法治日報全媒體記者 張昊
近日,最高人民檢察院發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人向《法治日報》記者介紹說,這批案例體現(xiàn)出檢察機(jī)關(guān)多項經(jīng)驗做法,如探索適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制;準(zhǔn)確區(qū)分單位與責(zé)任人責(zé)任,貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策;能動履職制發(fā)檢察建議等。
引導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)
上海Z網(wǎng)絡(luò)科技有限公司系為本地商戶提供數(shù)字化轉(zhuǎn)型服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)公司,現(xiàn)有員工千余人,年納稅總額1000余萬元,幫助兩萬余家商戶數(shù)字化轉(zhuǎn)型,曾獲評高新技術(shù)企業(yè)。
2019年至2020年,未經(jīng)上海E信息科技有限公司(國內(nèi)特大型外賣平臺)授權(quán)許可,Z公司首席技術(shù)官陳某某指使湯某某等多名技術(shù)人員,通過“爬蟲”程序,非法獲取E公司外賣平臺具有巨大商業(yè)價值的海量商戶信息,同時導(dǎo)致E公司流量成本增加,直接經(jīng)濟(jì)損失4萬余元。
案發(fā)后,Z公司、陳某某等認(rèn)罪認(rèn)罰,Z公司積極賠償經(jīng)濟(jì)損失取得E公司諒解。公安機(jī)關(guān)以陳某某等人涉嫌非法獲取計算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪提請上海市普陀區(qū)人民檢察院審查逮捕,該院依法決定不批準(zhǔn)逮捕。公安機(jī)關(guān)將陳某某等人移送審查起訴,普陀區(qū)檢察院依法對犯罪嫌疑單位Z公司、犯罪嫌疑人陳某某等14人作出不起訴決定。
【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】 本案罪名涉專業(yè)領(lǐng)域、作案手法復(fù)雜,普陀區(qū)檢察院應(yīng)邀介入偵查,引導(dǎo)取證,明確鑒定方向;會同執(zhí)法司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門等圍繞數(shù)據(jù)合規(guī)重點(diǎn)、難點(diǎn)研討,為案件定性、開展企業(yè)合規(guī)整改奠定基礎(chǔ)。
普陀區(qū)檢察院制發(fā)合規(guī)檢察建議,包括數(shù)據(jù)合規(guī)管理、數(shù)據(jù)風(fēng)險識別、評估與處理、數(shù)據(jù)合規(guī)運(yùn)行與保障等內(nèi)容。同時,本案第三方組織吸納網(wǎng)信辦、知名互聯(lián)網(wǎng)安全企業(yè)、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)社會組織等的專家成員,全程多種形式監(jiān)督Z公司整改工作。
3個月考察期限滿,第三方組織評估認(rèn)為,涉案企業(yè)與個人積極整改,已完成數(shù)據(jù)合規(guī)建設(shè)的整改措施,評定合格。普陀區(qū)檢察院開展“云聽證”,各方一致同意對涉案人員作出不起訴決定。檢察機(jī)關(guān)依法對Z公司、陳某某等人分別作出不起訴決定。
檢察機(jī)關(guān)不定期回訪,確保企業(yè)將數(shù)據(jù)合規(guī)內(nèi)化為長效機(jī)制。Z公司與E公司達(dá)成合作,合法合規(guī)獲取平臺數(shù)據(jù),并按此模式與3家大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)達(dá)成數(shù)據(jù)合作,實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展。
【典型意義】 檢察機(jī)關(guān)將合規(guī)準(zhǔn)備工作前移至偵查過程中;組建專業(yè)化第三方組織,提升監(jiān)督評估有效性。能動履職強(qiáng)化審查把關(guān),多措并舉保障企業(yè)有效推進(jìn)合規(guī)整改。
檢察機(jī)關(guān)由點(diǎn)及面推動行業(yè)治理,深入涉案企業(yè)所在園區(qū)引導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)樹立數(shù)據(jù)合規(guī)意識,從源頭防止類案發(fā)生。以“我管”促“都管”助力營造企業(yè)合規(guī)文化,為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供法律支持,努力實(shí)現(xiàn)“辦理一個案件、形成一個合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范一個行業(yè)”的良好效果。
強(qiáng)化資本市場保密合規(guī)管理
廣東K電子科技股份有限公司連續(xù)多年獲國家火炬計劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)稱號,創(chuàng)設(shè)國家級馳名商標(biāo),取得700余項專利及軟件著作權(quán),被認(rèn)定為國家級科技企業(yè)孵化器。
K公司擬向深圳市C科技股份有限公司出售全資子公司。雙方于2017年2月9日簽署《收購意向協(xié)議》,C公司向深交所報備,次日停牌。C公司發(fā)布復(fù)牌公告時,宣布與K公司終止資產(chǎn)重組。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定,上述收購事項在公開前屬內(nèi)幕信息。K公司副總經(jīng)理、董事會秘書王某某系內(nèi)幕信息的知情人員。
王某某兩次向其好友金某某泄露重組計劃和時間進(jìn)程。金某某獲取內(nèi)幕信息后,為非法獲利買入C公司股票8.37萬股,成交金額411萬余元,復(fù)牌后陸續(xù)賣出,虧損50余萬元。
公安機(jī)關(guān)以王某某、金某某涉嫌內(nèi)幕交易罪向北京市人民檢察院第二分院移送審查起訴,該院對K公司開展合規(guī)考察結(jié)束后,結(jié)合犯罪事實(shí)和企業(yè)合規(guī)整改情況提出量刑建議,被告人簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。該院分別對二人提起公訴,法院判決采納量刑建議,以泄露內(nèi)幕信息罪判處王某某有期徒刑二年,緩刑二年,并處罰金十萬元,以內(nèi)幕交易罪判處金某某有期徒刑二年,緩刑二年,并處罰金二十萬元。
【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】 檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化事先審查。案件辦理中,K公司提出王某某被羈押造成公司業(yè)務(wù)停滯,主動作出合規(guī)經(jīng)營承諾。北京市檢二分院多方核實(shí)了解到,王某某羈押后造成該公司多個投融資和招商項目擱淺,王某某對企業(yè)正常經(jīng)營持續(xù)發(fā)展確有重要作用。綜合考慮后,該院變更王某某強(qiáng)制措施為取保候?qū)?。同時,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查評估啟動企業(yè)合規(guī)工作。
檢察機(jī)關(guān)精準(zhǔn)提出檢察建議,針對投資參股型企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn),建議K公司及其必要的關(guān)聯(lián)公司、子公司共同整改,建立資本運(yùn)作信息保密專項制度,加強(qiáng)管控措施保障落實(shí)。
及時啟動第三方監(jiān)督評估機(jī)制,監(jiān)督引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行專項整改。第三方組織篩選出3家重要子公司同步整改,并對企業(yè)合規(guī)計劃提出專業(yè)性意見。
經(jīng)過兩個月合規(guī)考察,第三方組織認(rèn)為K公司整改效果達(dá)到良好等級,出具合規(guī)考察報告。北京市檢二分院邀請多位合規(guī)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者舉行聽證會公開驗收,經(jīng)閉門評議,聽證員一致同意通過K公司合規(guī)整改驗收。
【典型意義】 檢察機(jī)關(guān)積極穩(wěn)妥探索可能判處較重刑罰案件適用合規(guī)改革的全流程辦案機(jī)制,探索檢察機(jī)關(guān)全流程主導(dǎo)的合規(guī)路徑。
因案施治,依托專項合規(guī)推動民營企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)。強(qiáng)化資本市場非上市公司內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理,涵養(yǎng)資本市場法治生態(tài)。
探索小微企業(yè)簡式合規(guī)監(jiān)管
2019年1月,江蘇F土地房地產(chǎn)評估咨詢有限公司受托為G工貿(mào)公司協(xié)議搬遷項目征收估價,最初評估總價為2.23億余元。為滿足G公司要求,F公司總經(jīng)理王某某要求公司估價師嚴(yán)某某提高涉案地塊評估單價,最終形成估價報告時總價定為2.49億余元,相關(guān)部門按此報告拆遷補(bǔ)償,造成國家損失2576萬余元。
公安機(jī)關(guān)以F公司、嚴(yán)某某、王某某涉嫌提供虛假證明文件罪向江蘇省南京市江寧區(qū)人民檢察院移送審查起訴。該院對嚴(yán)某某、王某某依法提起公訴,法院以提供虛假證明文件罪判處嚴(yán)某某有期徒刑二年,罰金十萬元;判處王某某有期徒刑一年六個月,緩刑二年,罰金八萬元。江寧區(qū)檢察院依法對F公司作出不起訴決定。
【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】 江寧區(qū)檢察院經(jīng)調(diào)查了解到,F公司屬小微企業(yè),曾獲評市優(yōu)秀估價機(jī)構(gòu)、誠信單位,涉案后公司參與的多項業(yè)務(wù)停滯,經(jīng)營困難。企業(yè)和個人認(rèn)罪認(rèn)罰,主動提交合規(guī)申請,承諾建立企業(yè)合規(guī)制度。該院決定啟動企業(yè)合規(guī),確定6個月的合規(guī)考察期。
江寧區(qū)檢察院決定對涉案企業(yè)的房地產(chǎn)估價業(yè)務(wù)開展簡式合規(guī),要求企業(yè)明確整改節(jié)點(diǎn)、按時序推進(jìn),邀請3名專業(yè)人員協(xié)助開展合規(guī)監(jiān)管、評估。合規(guī)整改后,該院組織公開聽證評估驗收。
檢察機(jī)關(guān)對涉案企業(yè)和責(zé)任人采取不同處理方式,依法對嚴(yán)某某、王某某提起公訴;經(jīng)綜合審查認(rèn)定F公司合規(guī)整改通過評估驗收,依法作出不起訴決定。
【典型意義】 檢察機(jī)關(guān)對符合條件的小微企業(yè)積極探索簡式合規(guī)監(jiān)管。小微企業(yè)在治理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險防范等方面與大中型企業(yè)存在顯著差異,應(yīng)當(dāng)結(jié)合其自身特點(diǎn),積極探索適合小微企業(yè)的合規(guī)模式,通過簡化程序、降低合規(guī)成本、制定與大中型企業(yè)不同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等簡式合規(guī)管理,激發(fā)小微企業(yè)做實(shí)合規(guī)的積極性。
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