國辦發(fā)〔2017〕38號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：

《國務(wù)院國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 　國務(wù)院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017年4月27日

國務(wù)院國資委以管資本為主

推進職能轉(zhuǎn)變方案

國務(wù)院國資委

黨的十八大以來，國務(wù)院國資委認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的決策部署，準確把握國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的出資人代表職責(zé)定位，堅定不移深化國有企業(yè)改革，探索完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體制機制，積極推進國有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新發(fā)展，為實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值、防止國有資產(chǎn)流失、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟作出了積極貢獻。但與此同時，國有資產(chǎn)監(jiān)督機制尚不健全，國有資產(chǎn)監(jiān)管中越位、缺位、錯位問題依然存在，亟需加快調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能和方式，推進國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，進一步提高國有資本運營和配置效率。按照《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》、《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》（國發(fā)〔2015〕63號）有關(guān)要求，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)不動搖，統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，按照深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的要求，依法履行職責(zé)，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，以提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力為中心，明確監(jiān)管重點，精簡監(jiān)管事項，優(yōu)化部門職能，改進監(jiān)管方式，全面加強黨的建設(shè)，進一步提高監(jiān)管的科學(xué)性、針對性和有效性，加快實現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉(zhuǎn)變。

（二）基本原則。

堅持準確定位。按照政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離要求，科學(xué)界定國有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，國務(wù)院國資委作為國務(wù)院直屬特設(shè)機構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表國務(wù)院依法履行出資人職責(zé)，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使社會公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)依法行使自主經(jīng)營權(quán)。

堅持依法監(jiān)管。按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建立和完善出資人監(jiān)管的權(quán)力和責(zé)任清單，健全監(jiān)管制度體系，重點管好國有資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產(chǎn)監(jiān)督，充實監(jiān)督力量，完善監(jiān)督機制，嚴格責(zé)任追究，切實防止國有資產(chǎn)流失。

堅持搞活企業(yè)。遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，突出權(quán)責(zé)一致，確保責(zé)任落實，將精簡監(jiān)管事項與完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，依法落實企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營自主權(quán)，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng)造力和市場競爭力，打造適應(yīng)市場競爭要求、以提高核心競爭力和資源配置效率為目標的現(xiàn)代企業(yè)。

堅持提高效能。明確國有資產(chǎn)監(jiān)管重點，調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能配置和組織設(shè)置，改進監(jiān)管方式和手段，整合監(jiān)管資源，優(yōu)化監(jiān)管流程，提高監(jiān)管效率，加強監(jiān)管協(xié)同，推進監(jiān)管信息共享和動態(tài)監(jiān)管，實現(xiàn)依法監(jiān)管、分類監(jiān)管、陽光監(jiān)管。

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅持黨對國有企業(yè)政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)的有機統(tǒng)一，發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落實。健全完善黨建工作責(zé)任制，落實黨建工作主體責(zé)任，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能

按照職權(quán)法定、規(guī)范行權(quán)的要求，調(diào)整、精簡、優(yōu)化監(jiān)管職能，將強化出資人監(jiān)管與落實管黨治黨責(zé)任相結(jié)合、落實保值增值責(zé)任與搞活企業(yè)相結(jié)合，做好整合監(jiān)管職能與優(yōu)化機構(gòu)設(shè)置的銜接，強化3項管資本職能，精簡43項監(jiān)管事項，整合三方面相關(guān)職能。加大簡政放權(quán)力度，更好維護企業(yè)市場主體地位，推動完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全各司其職、各負其責(zé)、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。堅持權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一、相匹配，層層建立權(quán)力和責(zé)任清單，確保企業(yè)接住管好精簡的監(jiān)管事項，體現(xiàn)國資監(jiān)管要求，落實保值增值責(zé)任。按照全面從嚴治黨戰(zhàn)略部署，嚴格落實管黨治黨責(zé)任，全面加強國有企業(yè)黨的建設(shè)，保證黨和國家方針政策、重大部署在國有企業(yè)貫徹執(zhí)行。

（一）強化管資本職能，落實保值增值責(zé)任。

完善規(guī)劃投資監(jiān)管。服從國家戰(zhàn)略和重大決策，落實國家產(chǎn)業(yè)政策和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體要求，調(diào)整優(yōu)化國有資本布局，加大對中央企業(yè)投資的規(guī)劃引導(dǎo)力度，加強對發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的審核，制定并落實中央企業(yè)國有資本布局結(jié)構(gòu)整體規(guī)劃。改進投資監(jiān)管方式，通過制定中央企業(yè)投資負面清單、強化主業(yè)管理、核定非主業(yè)投資比例等方式，管好投資方向，根據(jù)投資負面清單探索對部分企業(yè)和投資項目實施特別監(jiān)管制度。落實企業(yè)投資主體責(zé)任，完善投資監(jiān)管制度，開展投資項目第三方評估，防止重大違規(guī)投資，依法依規(guī)追究違規(guī)責(zé)任。加強對中央企業(yè)國際化經(jīng)營的指導(dǎo)，強化境外投資監(jiān)管體系建設(shè)，加大審核把關(guān)力度，嚴控投資風(fēng)險。

突出國有資本運營。圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略目標和優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)，推動國有資本優(yōu)化配置，提升國有資本運營效率和回報水平。牽頭改組組建國有資本投資、運營公司，實施資本運作，采取市場化方式推動設(shè)立國有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金、國有資本風(fēng)險投資基金、中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展投資引導(dǎo)基金等相關(guān)投資基金。建立健全國有資本運作機制，組織、指導(dǎo)和監(jiān)督國有資本運作平臺開展資本運營，鼓勵國有企業(yè)追求長遠收益，推動國有資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈和國計民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點基礎(chǔ)設(shè)施集中，向前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中。

強化激勵約束。實現(xiàn)業(yè)績考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動，進一步發(fā)揮考核分配對企業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向作用，實現(xiàn)“業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降”。改進考核體系和辦法，突出質(zhì)量效益與推動轉(zhuǎn)型升級相結(jié)合，強化目標管理、對標考核、分類考核，對不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同發(fā)展階段的企業(yè)實行差異化考核。嚴格貫徹落實國有企業(yè)負責(zé)人薪酬制度改革相關(guān)政策，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。

（二）加強國有資產(chǎn)監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失。

堅持出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一。健全規(guī)范國有資本運作、防止國有資產(chǎn)流失的監(jiān)管制度，加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。增加監(jiān)督專門力量，分類處置和督辦發(fā)現(xiàn)的問題，組織開展國有資產(chǎn)重大損失調(diào)查，形成發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、處理問題的監(jiān)督工作閉環(huán)。進一步強化監(jiān)督成果在業(yè)績考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。

強化外派監(jiān)事會監(jiān)督。進一步加強和改進監(jiān)事會監(jiān)督，完善監(jiān)督工作體制機制，明確外派監(jiān)事會由政府派出、作為出資人監(jiān)督專門力量的職責(zé)定位。突出監(jiān)督重點，圍繞企業(yè)財務(wù)和重大決策、運營過程中可能造成國有資產(chǎn)流失的事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及董事會和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點，著力強化當(dāng)期和事中監(jiān)督。改進監(jiān)事會監(jiān)督方式，落實外派監(jiān)事會糾正違規(guī)決策、罷免或者調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)人員的建議權(quán)，建立外派監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責(zé)的履職記錄制度，提升監(jiān)督效能。

嚴格落實責(zé)任。建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度體系，完善責(zé)任倒查和追究機制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

（三）精簡監(jiān)管事項，增強企業(yè)活力。

取消一批監(jiān)管事項。嚴格按照出資關(guān)系界定監(jiān)管范圍。減少對企業(yè)內(nèi)部改制重組的直接管理，不再直接規(guī)范上市公司國有股東行為，推動中央企業(yè)嚴格遵守證券監(jiān)管規(guī)定。減少薪酬管理事項，取消中央企業(yè)年金方案、中央企業(yè)子企業(yè)分紅權(quán)激勵方案審批，重點加強事后備案和規(guī)范指導(dǎo)。減少財務(wù)管理事項，取消與借款費用、股份支付、應(yīng)付債券等會計事項相關(guān)的會計政策和會計估計變更事前備案，重點管控企業(yè)整體財務(wù)狀況。取消中央企業(yè)職工監(jiān)事選舉結(jié)果、工會組織成立和工會主席選舉等事項審批，由企業(yè)依法自主決策。

下放一批監(jiān)管事項。將延伸到中央企業(yè)子企業(yè)和地方國有企業(yè)的管理事項，原則上歸位于企業(yè)集團和地方國資委。將中央企業(yè)所持有部分非上市股份有限公司的國有股權(quán)管理方案和股權(quán)變動事項，企業(yè)集團內(nèi)部國有股東所持有上市公司股份流轉(zhuǎn)、國有股東與上市公司非重大資產(chǎn)重組、國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份等事項以及中央企業(yè)子企業(yè)股權(quán)激勵方案的審批權(quán)限，下放給企業(yè)集團。國有企業(yè)要進一步明確各治理主體行權(quán)履職邊界，層層落實責(zé)任，確保國有資產(chǎn)保值增值。落實國家所有、分別代表原則，將地方國有上市公司的國有股權(quán)管理事項的審批權(quán)限下放給省級國資委。

授權(quán)一批監(jiān)管事項。結(jié)合落實董事會職權(quán)等試點工作，將出資人的部分權(quán)利授權(quán)試點企業(yè)董事會行使，同時健全完善制度規(guī)范，切實加強備案管理和事后監(jiān)督。依法將中央企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定權(quán)授予試點企業(yè)董事會，進一步落實試點企業(yè)董事會對經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績考核、薪酬管理以及企業(yè)職工工資總額管控、重大財務(wù)事項管理的職權(quán)，充分發(fā)揮董事會的決策作用。試點企業(yè)董事會要進一步健全和規(guī)范決策制度，明確授權(quán)事項在企業(yè)內(nèi)部的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機制，落實相應(yīng)責(zé)任，嚴格責(zé)任追究。

移交一批社會公共管理事項。落實政資分開原則，立足國有資產(chǎn)出資人代表職責(zé)定位，全面梳理配合承擔(dān)的社會公共管理職能，結(jié)合工作實際，提出分類處理建議，交由相關(guān)部門和單位行使。

（四）整合相關(guān)職能，提高監(jiān)管效能。

整合國有企業(yè)改革職能。對承擔(dān)的企業(yè)重組整合、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、改制上市、規(guī)范董事會建設(shè)以及解決歷史遺留問題等職能進行統(tǒng)籌整合，集中力量加大對改革改制、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的指導(dǎo)服務(wù)力度，加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度。

整合經(jīng)濟運行監(jiān)測職能。集中統(tǒng)一開展財務(wù)動態(tài)監(jiān)測和經(jīng)濟運行分析，綜合分析行業(yè)與企業(yè)情況、經(jīng)營與財務(wù)情況，及時、準確提供運行數(shù)據(jù)，全面掌握中央企業(yè)運行狀況，為國家宏觀調(diào)控和國有資產(chǎn)監(jiān)管工作提供基礎(chǔ)支撐。

整合推動科技創(chuàng)新職能。明確中央企業(yè)科技創(chuàng)新方向和重點任務(wù)，整合新興產(chǎn)業(yè)培育、知識產(chǎn)權(quán)保護、企業(yè)品牌建設(shè)等職能，推動企業(yè)完善技術(shù)創(chuàng)新體系，組建產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展平臺，協(xié)調(diào)落實重大科技政策和項目，更好發(fā)揮中央企業(yè)在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新中的引領(lǐng)帶動作用。

（五）全面加強黨的建設(shè)，強化管黨治黨責(zé)任。

建立健全黨建工作責(zé)任制。強化中央企業(yè)黨建工作考核，落實“四同步”、“四對接”要求，加強基層黨組織和黨員隊伍建設(shè)，保證黨組織工作機構(gòu)健全、黨務(wù)工作者隊伍穩(wěn)定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮。注重加強混合所有制企業(yè)黨建工作。

加強黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一。明確和落實黨組織在國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，把黨建工作總體要求寫入公司章程，健全黨組織參與重大問題決策的規(guī)則和程序，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權(quán)責(zé)邊界，做到無縫銜接。

堅持黨管干部原則與市場化機制相結(jié)合。保證黨對干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對重要干部的管理權(quán)，嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標準，黨組織要在確定標準、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guān)，按照市場規(guī)律對經(jīng)理層進行管理，建立科學(xué)合理的考核評價體系，為國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員樹立正向激勵的鮮明導(dǎo)向。

加大紀檢監(jiān)察工作力度。深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭。認真落實《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》等規(guī)定，加大對中央企業(yè)黨委（黨組）和黨員領(lǐng)導(dǎo)人員履行管黨治黨責(zé)任不力的問責(zé)力度。對國務(wù)院國資委黨委管理主要負責(zé)人的中央企業(yè)開展巡視監(jiān)督，加強對中央企業(yè)開展內(nèi)部巡視的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)。

三、改進監(jiān)管方式手段

按照事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問責(zé)的要求，積極適應(yīng)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變和增強企業(yè)活力、強化監(jiān)督管理的需要，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，更多采用市場化、法治化、信息化監(jiān)管方式，提高監(jiān)管的針對性、實效性。

（一）強化依法監(jiān)管。

嚴格依據(jù)公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序行權(quán)履職。健全完善國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)制度體系，建立出資人監(jiān)管的權(quán)力和責(zé)任清單，清單以外的事項由企業(yè)依法自主決策。加強公司章程管理，規(guī)范董事會運作，嚴格選派、管理股東代表和董事、監(jiān)事，注重通過國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)依法履行出資人職責(zé)。

（二）實施分類監(jiān)管。

針對商業(yè)類和公益類國有企業(yè)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標，研究制定差異化的監(jiān)管目標、監(jiān)管重點和監(jiān)管措施，因企施策推動企業(yè)改革發(fā)展，促進經(jīng)濟效益和社會效益有機統(tǒng)一。在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營業(yè)績考核等方面，實施更加精準有效的分類監(jiān)管。

（三）推進陽光監(jiān)管。

依法推進國有資產(chǎn)監(jiān)管信息公開，主動接受社會監(jiān)督。健全信息公開制度，加強信息公開平臺建設(shè)，依法向社會公開國有資本整體運營情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營業(yè)績考核總體情況、國有資產(chǎn)監(jiān)管制度和監(jiān)督檢查情況。指導(dǎo)中央企業(yè)加大信息公開力度，依法依規(guī)公開治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、負責(zé)人薪酬等信息，積極打造陽光企業(yè)。

（四）優(yōu)化監(jiān)管流程。

按照程序簡化、管理精細、時限明確的原則，深入推進分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)和定期輪崗，科學(xué)設(shè)置內(nèi)設(shè)機構(gòu)和崗位職責(zé)權(quán)限，確保權(quán)力運行協(xié)調(diào)順暢。推進監(jiān)管信息化建設(shè)，整合信息資源，統(tǒng)一工作平臺，暢通共享渠道，健全中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)、投資、財務(wù)等監(jiān)管信息系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測，提升整體監(jiān)管效能。

四、切實抓好組織實施

國務(wù)院國資委要依據(jù)本方案全面梳理并優(yōu)化調(diào)整具體監(jiān)管職能，相應(yīng)調(diào)整內(nèi)設(shè)機構(gòu)，明確取消、下放、授權(quán)的監(jiān)管事項，加快制定出資人監(jiān)管的權(quán)力和責(zé)任清單，按程序報批后向社會公開。要堅持試點先行，結(jié)合企業(yè)實際，繼續(xù)推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，分類放權(quán)、分步實施，確保放得下、接得住、管得好。要積極適應(yīng)職能轉(zhuǎn)變要求，及時清理完善涉及的國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)和政策文件。

各地區(qū)可參照本方案要求，結(jié)合實際情況，制定本地區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的職能轉(zhuǎn)變方案。

附件：精簡的國資監(jiān)管事項（共43項）

附件

精簡的國資監(jiān)管事項（共43項）

（一）取消事項（共26項）

（二）下放事項（共9項）

（三）授權(quán)事項（共8項）

說明：1.本表適用于國務(wù)院國資委監(jiān)管范圍內(nèi)中央企業(yè)。

　 　　2.下放事項中，第1項下放給地方國資委，第2、3項下放給中央企業(yè)，第4—9項下放給國家出資企業(yè)。
　 　　3.授權(quán)事項將根據(jù)企業(yè)實際情況，授予落實董事會職權(quán)試點企業(yè)，國有資本投資、運營公司試點企業(yè)。