中國證券監(jiān)督管理委員會令

第　48　號

　　《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　 　　 中國證券監(jiān)督管理委員會主席　 尚福林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○○七年七月四日

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章　總　　則

　　第一條　為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
　　第二條　申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
　　第三條　本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：
　　（一）期貨公司；
　　（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；
　?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機(jī)構(gòu)；
　　（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
　?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
　　第四條　本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
　?。ㄒ唬┢谪浌镜墓芾砣藛T和專業(yè)人員；
　?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
　　（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
　?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
　　第五條　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

第二章　從業(yè)資格的取得和注銷

　　第六條　協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。
　　第七條　參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）年滿18周歲；
　?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰?；
　　（三）具有高中以上文化程度；
　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第八條　通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
　　第九條　取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。
　　未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。
　　第十條　機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：
　?。ㄒ唬┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
　?。ǘ┮驯槐緳C(jī)構(gòu)聘用；
　?。ㄈ┳罱?年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；
　?。ㄋ模┪幢恢袊C監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；
　?。ㄎ澹┳罱?年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；
　?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
　　第十一條　期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
　　機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
　　第十二條　取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章　執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　第十三條　期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
　　第十四條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
　?。ㄒ唬┱\實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；
　?。ǘ┮詫I(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
　?。ㄈ┫蚩蛻籼峁I(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；
　?。ㄋ模┊?dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
　?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；
　　（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
　?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易；
　?。ò耍﹨f(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
　　第十五條　期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬┻M(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
　?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產(chǎn)；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
　　第十六條　期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬├媒Y(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；
　?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
　　第十七條　期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；
　?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
　　第十八條　為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
　　（二）代理客戶從事期貨交易；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
　　第十九條　機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。
　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
　　機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

第四章　監(jiān)督管理

　　第二十條　中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
　　第二十一條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。
　　第二十二條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。
　　第二十三條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　第二十四條　期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
　　期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。
　　第二十五條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。
　　第二十六條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
　　第二十七條　期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
　　第二十八條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
　　第二十九條　期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
　　第三十條　期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第五章　罰　　則

　　第三十一條　未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
　　第三十二條　有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
　?。ㄒ唬┤斡脽o從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；
　?。ǘ┰谵k理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；
　?。ㄈ┎宦男斜巨k法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；
　?。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規(guī)定履行報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內(nèi)容。
　　第三十三條　違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報復(fù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。
　　第三十四條　期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
　　第三十五條　協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

第六章　附　　則

　　第三十六條　本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號）同時廢止。